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深圳“多管齐下” 解决资本市场纠纷

来源:房产之家     时间:2017-10-31 17:21
深圳特区报讯(记者 熊子恒)两融强制平仓、分级基金纠纷、上市公司虚假陈述引发投资者损失……在证券交易中不少投资者曾遭遇纠纷。为了进一步保护中小投资者利益,深圳成立深圳证券期货业纠纷调解中心(以下简称“证券调解中心”),创建了“专业调解+商

深圳特区报讯(记者 熊子恒)两融强制平仓、分级基金纠纷、上市公司虚假陈述引发投资者损失……在证券交易中不少投资者曾遭遇纠纷。为了进一步保护中小投资者利益,深圳成立深圳证券期货业纠纷调解中心(以下简称“证券调解中心”),创建了“专业调解+商事仲裁+行业自律+行政监管”四位一体的资本市场纠纷解决机制。

证券调解中心成立于2013年9月,如今已满4周年。记者日前从证券调解中心获悉,截至今年8月31日,证券调解中心受理各类咨询共计2312宗,正式受理调解案件为528宗,其中,2013年3宗,2014年15宗,2015年67宗,2016年为275宗,今年以来为168为宗。目前,大部分案件已得到妥善解决,证券调解中心已办结案件513宗,其中调解成功477宗,调解成功率近93%,和解金额合计逾人民币5.68亿元,成功化解了资本市场的诸多矛盾。

“证券调解中心作为独立的第三方机构,在运作过程中坚持独立和公正原则,当投资者与金融机构发生纠纷自行协商无法解决时,第三方调解往往更容易获得当事人特别是中小投资者的信赖。” 深圳证券期货业纠纷调解中心副秘书长周毅表示。

据悉,涉及至少10省份的380余名投资者、争议金额达数亿元的某证券公司代销金融产品违约纠纷事件,在证券调解中心的努力下,近期有了较为圆满的结果。截至2017年8月31日,全国已有300多名投资者签署了和解协议,和解金额合计达人民币数亿元。

在2015年7月证券市场剧烈波动后,投资者与证券机构因两融平仓而产生的纠纷案件激增,证券调解中心在客观中立的基础上处理了多项强制平仓纠纷。周毅表示,证券调解中心密切关注市场需求,注重保护投资者利益,证券调解中心受理中小投资者的纠纷调解申请,不收取任何费用。“目前,证券调解中心在册调解员达86名,全部为境内外资本市场领域的专业人士,能够针对行业特点和专业问题开展纠纷调处和矛盾化解,纠纷案件一般会在一个月内得以解决。”他说。

随着“沪港通”、“深港通”及内地和香港基金互认业务的开闸,证券调解中心致力于探讨跨境资本市场业务纠纷的解决。调解达成和解协议后,投资者可申请深圳国际仲裁院进行仲裁,仲裁裁决可以在全国以及《纽约公约》157个缔约国得到承认和强制执行。

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